El compliance anticorrupción debe ser una práctica que se realice en cada una de las empresas colombianas para evitar el estancamiento económico o la liquidación de las mismas.
Este conjunto de normas es esencial para mitigar los riesgos de fraude o cualquier tipo de acción ilegal dentro de las organizaciones.
Implementar estas estrategias requiere un conocimiento amplio de las diferentes maneras de corrupción dentro de una organización, tanto pública como privada. Por esta razón, se requiere un profesional especializado que tenga en cuenta todos los aspectos necesarios y así negar cualquier tipo de posibilidad a los corruptos.
Considerando esto, la Universidad Internacional de La Rioja – UNIR te ofrece la Maestría en Anticorrupción con la que podrás forjar este perfil de manera más especializada y así convertirte en una pieza clave dentro de las organizaciones, garantizando su seguridad y sostenimiento.
¿Qué es el compliance anticorrupción y por qué es clave en Colombia?
Si hablamos de lo que es el compliance anticorrupción, podemos decir que este es el conjunto de normas, reglamentos y estrategias enfocadas a evitar y mitigar cualquier tipo de acto delictivo dentro de una empresa. Su objetivo se basa en las acciones preventivas que se deben tomar para bloquear cualquier acción de soborno, fraude o corrupción.
Considerando lo anterior y en el contexto colombiano, los programas de compliance son totalmente necesarios por la magnitud y la cantidad de casos de corrupción que se destapan cada día en el país, tanto en el sector público como en el privado. Por esta razón es importante saber qué es la corrupción y cómo afecta a Colombia.
Implementar estas estrategias traería beneficios para las empresas que están surgiendo y, por estos actos, terminan en bancarrota o frenan significativamente su crecimiento. Para el caso del sector público, el compliance anticorrupción permite que se pueda detectar a tiempo cualquier actividad sospechosa y así evitar que el presupuesto designado por el Estado se pierda a manos de terceros.
Elementos de un programa de cumplimiento para prevenir el soborno y la corrupción
Para garantizar que los sistemas de gestión antisoborno o anticorrupción sean eficaces, es necesario tener en cuenta una serie de elementos y aspectos a la hora de diseñarlos. Estos ayudarán a que se cumpla con la normativa de la manera más eficiente posible y se reduzcan al mínimo los riesgos a los cuales están expuestas las empresas.
Algunos de los elementos principales a considerar son:
- Apoyo y compromiso de la alta gerencia en la prevención de la corrupción
- Vigilancia continua del programa
- Diseño de una política clara, visible y accesible
- Elaboración de políticas enfocadas en la detección y minimización de riesgos
- Se debe aplicar el programa anticorrupción a los socios del negocio
- Control interno y registro
- Promoción y motivación del comportamiento ético y el cumplimiento
- Métodos de detección y denuncia de hechos de corrupción
- Protocolo y manejo de actos de corrupción
- Revisión constante del programa anticorrupción 1
Considerando estos elementos y la normativa que se usa en la actualidad, la ISO 37001 en Colombia es la que se usa por defecto. Esta ofrece la guía y las directrices adecuadas para tener un sistema de gestión antisoborno eficaz.
Cómo implementar el compliance anticorrupción en entidades públicas y empresas
Implementar un programa de transparencia y ética empresarial requiere seguir una serie de pasos para garantizar su éxito y correcto funcionamiento, minimizando los riesgos a los que puede estar sometida una empresa, tanto del sector público como del privado.
Según el Departamento de Función Pública de Colombia, “Conforme a lo establecido en la Ley 1474 de 2011 del Estatuto Anticorrupción, cada entidad del orden nacional, departamental y municipal debe elaborar anualmente una estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano, que contempla, entre otras cosas, el mapa de riesgos de corrupción en la respectiva entidad, las medidas concretas para mitigar esos riesgos, las estrategias antitrámites y los mecanismos para mejorar la atención al ciudadano”. 2
Fuente: Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano, instrumento contra la corrupción
Para el caso de las empresas privadas, es necesario tener en cuenta un proceso basado en los requerimientos y necesidades de las mismas. Por lo tanto, se debe tener en cuenta lo siguiente para elaborar un programa de compliance en Colombia:
- Elaborar un mapa de gestión de riesgos
- Establecer los protocolos y procedimientos para la toma de decisiones y su ejecución frente a hechos de corrupción
- Diseñar instrumentos de autorregulación enfocados en códigos de ética y transparencia
- Implementar un órgano de control adaptado a la realidad actual de la organización
- Establecer un canal de comunicación para las denuncias y un sistema de protección
- Elaborar un sistema disciplinario aplicable a situaciones de incumplimiento de la normativa anticorrupción
- Contar con un sistema de seguimiento y control del sistema para su adaptación a los cambios
Controles, canales de denuncia y seguimiento para garantizar el cumplimiento normativo
Como lo mencionamos en el apartado anterior, uno de los pasos importantes para garantizar la transparencia empresarial en los diferentes procesos y en el tiempo es contar con ciertos elementos y herramientas, como lo son los sistemas de control, los canales de denuncia y el seguimiento al plan de prevención anticorrupción.
En este sentido, dichos elementos se deben monitorear con frecuencia para asegurar el correcto funcionamiento del sistema en el caso de los protocolos de control. Adicionalmente, los canales de denuncia son otro pilar fundamental para el compliance anticorrupción, pues de esta manera es posible detectar a tiempo cualquier caso que se presente; además, es importante contar con un sistema de protección al denunciante que garantice su seguridad frente a posibles repercusiones.
Por otra parte, llevar un seguimiento de los sistemas anticorrupción es necesario para poder adaptarlos a posibles cambios o para la implementación de estrategias nuevas que permitan mitigar el riesgo de una empresa de situaciones fraudulentas.
El compliance anticorrupción es un elemento clave para nuestro país gracias a los altos niveles de corrupción en entidades públicas y privadas, como han mostrado las estadísticas a lo largo del tiempo. Esto ha hecho que la necesidad de establecer una regulación para minimizar dichas situaciones sea más que un requisito, una necesidad dentro de todo tipo de organización.
Referencias bibliográficas:
1 OCDE (2013). Ética Anticorrupción y Elementos de Cumplimiento. Manual para Empresas. Tomado de:
2 Departamento de Función Pública de Colombia (s.f.). Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano, instrumento contra la corrupción. Tomado de: https://www1.funcionpublica.gov.co/preguntas-frecuentes/-/asset_publisher/sqxafjubsrEu/content/plan-anticorrupcion-y-atencion-al-ciudadano-instrumento-contra-la-corrupcion/28585938
